私募基金备案新规（私募基金备案新规2023 解读）()谷连天粥铺财经

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中国私募基金行业迈入新阶段，2023年7月9日发布的《私募投资基金监督管理条例》（以下简称《条例》）将于9月1日生效，标志着我国私募基金行业正式拥有了首部行政法规。该条例将从法治、监管与发展三个方面对行业发展进行全方位规范。

引言：为了强化私募基金行业的规范化管理，保护投资者权益，国务院在2023年7月发布了《私募投资基金监督管理条例》（简称《条例》），自9月1日起正式实施，以规范基金业务活动。条例背景：随着我国经济实力增强，私募基金行业迅速崛起，其在经济创新、产业升级中扮演关键角色，但同时也面临一些问题。

国务院于2023年7月9日发布并将于9月1日实施的《私募投资基金监督管理条例》（国令第762号）标志着私募基金行业进入了一个更严谨和规范的新阶段。这部法规旨在促使行业健康有序发展，通过细化监管和分类管理，推动优胜劣汰机制的实施。

私募投资基金监督管理条例：新法落地，保驾护航国务院于2023年7月9日发布了第762号令，强力推出私募投资基金的监管条例，自9月1日起正式实施。这部法规旨在规范私募基金市场，保障投资者权益，推动行业健康发展。

从9月1日起，新修订的国家标准《限制商品过度包装要求食品和化妆品》开始实施。该标准规定了食品和化妆品的包装层数限制，要求粮食及其加工品的包装层数不超过三层，其他商品不超过四层，以减少过度包装。

私募基金备案新规（私募基金备案新规2023 解读）

1、新规与现有规则衔接新规效力高于旧规，但具体如何衔接旧有规则还需等待中基协进一步明确。对于旧规未覆盖的部分，私募机构仍需遵循现有规则执行。影响存量基金新基金备案需按新规定执行，已提交但未完成的备案需按新规处理。已备案基金的变更，不论是否完成，均需按新规则办理。

2、在主动注销登记时，如果管理的私募基金尚未清算，私募基金管理人应取得所有在管基金投资人的书面同意，或按照合同约定达成处理意见。05 已登记机构变更实控人，其资格有何具体要求？控股股东、实际控制人、普通合伙人需具备5年及以上与私募基金管理业务相关的经验，具体参照《指引2号》的有关规定。

3、私募基金备案方面：私募基金管理人应自行募集资金，或委托具有基金销售业务资格的机构募集资金。

4、私募基金的登记与备案需按照规定流程进行，包括自行募集资金或委托基金销售机构进行。私募基金应面向合格投资者，通过非公开方式募集资金，并履行投资者适当性义务，确保投资资金来源合法。私募基金管理人、基金销售机构不得承诺预期收益率或保证投资本金不受损失。

5、从5月1日起，中国私募基金的新篇章正式开启，非公开募集资金的私募基金将适用《私募投资基金登记备案办法》的严格规定。

6、首先，关于“专业化运营”，《备案办法》强调私募基金管理人应遵循专业化运营原则，确保主营业务清晰，且与登记类型一致。不得兼营或变相兼营多种类型的私募基金管理业务，除非有特殊规定。

私募基金备案方面：私募基金管理人应自行募集资金，或委托具有基金销售业务资格的机构募集资金。

历经十年，私募基金管理人数量和管理规模显著增长。2023年2月，新的《私募投资基金登记备案办法》（以下简称《办法》）及其配套指引（“新规则”）正式发布，将于5月1日起实施。这一变革预示着行业新的发展方向。

导言：2023年2月24日，中国证券投资基金业协会（简称中基协）正式发布《私募投资基金登记备案办法》及其配套指引，自2023年5月1日起施行。本文将深入解析新规中的监管总则及私募管理人篇，以便读者更好地理解监管动态。

1、双执行事务合伙人，已有备案通过案例支持。虽中基协监管层面可设置双执行事务所合伙人架构，但在部分地区工商局无法批准，仅可注册双GP合伙企业。如工商能注册，私募基金管理人作为其中之一，另一执行事务合伙人即使未持有私募牌照，也能满足监管要求。

2、除此之外，新规还涉及管理人登记与基金备案的时间限制、GP收取管理费的比例、业绩报酬分配、合格投资者豁免等问题。管理人需在规定时间内完成首支基金的备案，未持牌的GP需先完成登记后备案，且需转换为执行事务合伙人身份。GP收取费用需合理，避免引起合规问题。

3、首先，法律依据是《合伙企业法》，规定LP不参与基金事务管理，由GP负责。中基协在AMBERS系统更新后，对GP的关联关系有明确要求，尽管双管理人模式曾被限制，但新版备案办法允许特定情况下的双GP模式。设置双GP的原因包括投资方参与管理、资源整合以及税收与合规需求。

4、在《备案新规（2023）》发布前，只要职责划分合理，这些模式通常可获得备案通过。新规定出台后，私募基金管理人设立合伙型基金时，必须担任执行事务合伙人，不能通过委托方式规避管理人责任。

5、可能面临不予备案或监管处罚。总的来说，尽管双GP模式在私募基金中仍有应用空间，但必须严格遵循监管规定，确保架构合规，并在实践中注意权责清晰和费用分配的合法性。作者张健提醒，基金管理人和非管理人GP在设立和运作基金时，应充分理解并遵守新规定，以降低潜在的法律风险。

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